當您通過經紀人購買共同基金時，股票在哪裡持有？

這個問題源於之前關於從經紀公司網站上的一個螢幕管理所有投資的問題，以及@Patches 最近關於經紀公司自身活動與其客戶活動分離的回答。

假設我在 Ameritrade 有一個經紀賬戶，我通過 Ameritrade 賬戶購買了 Vanguard 共同基金的 100 股。

1. 這是否以我的名義在 Vanguard 建立了一個帳戶，以便我可以，如果我願意，登錄 Vanguard 網站並在那裡買賣股票？
2. 或者是 Ameritrade 在同一個 Vanguard 共同基金中有一個大賬戶，有數千股屬於不同客戶的股票，它在其Vanguard 賬戶中為我購買了 100 股新股（或者如果其他人擁有Ameritrade 賬戶當天恰好賣出了 100 股），所以投資於 Vanguard 共同基金的 100 股股票出現在我的 Ameritrade 網頁螢幕上？

由於又是報稅季，如果 Vanguard 基金分配股息和資本收益，我是從 Vanguard 獲得 1099，還是僅在 Ameritrade 的 1099 中列出這些數字？

您的選項#2 是正確的選項。對於共同基金、股票、信託等 - 經紀人將以您的名義購買股票並將其存放在信託賬戶中。對於交易合作夥伴 - 經紀人會將您添加為合作夥伴。它完全是虛擬的，因為沒有發行實際的股票證書，它只是在電腦中記錄。

對於股票——你從經紀人那裡得到 1099，它匯總了你所有的股票、基金和信託，包括股息、利息、稅收和收益。股票——經紀人將委託書發送給您，您可以通過代理投票或參加股東大會。

對於貿易夥伴關係，您將直接從夥伴關係中獲得 K-1。

引用自：https://money.stackexchange.com/questions/14204