FINRA 提供什麼追索權？

我正在考慮就未正確處理的信譽良好的訂單向經紀公司提出投訴。

如果 FINRA 確實發現了經紀人，除了罰款/制裁之外，FINRA 的權力是什麼？他們是否能夠強制交易回溯，強制回溯存款……等等？

這取決於投訴的性質以及對方決定如何回應。這是我的兩個經驗，它們並不能代表 FINRA 在這種情況下所做的一切。

1. 1987 年，我在貝爾斯登持有 15 美元的備兌看漲期權頭寸，該頭寸到期了兩個實值點。我應該被分配的。下一個交易日是 1987 年的崩盤，Paine Webber 花了 8 天時間才弄清楚我是否被分配。到那時，BSC 已跌至約 13 美元。如果我確實仍然擁有這個職位，我就無法捍衛它。我表示我要帶他們去仲裁，他們選擇和解，將每 100 股 200 美元記入我的賬戶。

2）在網際網路熱潮期間，我與多家公司打交道，其中一家是“Maggot Mile”經紀人（位於佛羅里達州博卡拉頓），該公司有一系列 IPO，首日開盤交易的交易價格為IPO價格。我知道我在處理什麼。我做了其中的 3 個，最後一個，經紀人拒絕執行交易以出售盈利的股權頭寸的餘額（如果他們的客戶是腳蹼，經紀人在未來的交易中失去分配）。因為我已經賣出了一些股票，所以我的損失是收益。此後不久，美國證券交易委員會因非法行為和噗、利潤消失而關閉了該公司，

我對經紀人和公司提出了投訴。自從公司破產以來，我沒有期望獲得報酬。我只是想在經紀人的執照上加上“是”違規（我不知道具體條款）。這一切都是通過郵件處理的。我提供了書面聲明和其他文件，然後各方來回回應。大約 8 個月後，我收到了對我有利的判決，50% 反對經紀人，50% 反對經紀公司。為了在一家新公司找到一份工作，經紀人不得不和我和解。撿到錢。

FINRA 有一個仲裁程序：

<https://www.finra.org/arbitration-and-mediation/arbitration-process>

除非您能提供明確的瀆職證據，否則不要理會投訴。

引用自：https://money.stackexchange.com/questions/97402